10月19日，上海證監(jiān)局披露行政處罰決定書。
上海證監(jiān)局對(duì)項(xiàng)朝嶸和夏云芳內(nèi)幕交易上海華峰超纖材料股份有限公司(以下簡稱華峰超纖)股票案進(jìn)行了立案調(diào)查，經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息形成與公開過程
2016年初，為了推進(jìn)信息化水平同時(shí)搭建電商平臺(tái)，華峰集團(tuán)有限公司(以下簡稱華峰集團(tuán))董事局主席、華峰超纖董事長尤某平產(chǎn)生了收購軟件開發(fā)、能夠開展電商平臺(tái)業(yè)務(wù)的公司的意向，并開始請(qǐng)私募機(jī)構(gòu)等推薦投資標(biāo)的。
2016年2月初，海通證券(14.390, -0.01, -0.07%)王某東向尤某平推薦了深圳市威富通科技有限公司(以下簡稱威富通)。
2016年2月16日至17日，尤某平安排浙江華峰氨綸(5.150, 0.00,
0.00%)股份有限公司(以下簡稱華峰氨綸)的董事會(huì)秘書陳某良在王某東陪同下赴深圳與威富通首席運(yùn)營官、股東王某進(jìn)行了初步洽談。
2016年2月22日至23日，威富通首席執(zhí)行官、股東鮮某和王某赴上海與華峰方面尤某平、陳某良會(huì)談，海通證券王某東陪同，雙方介紹了各自的情況，華峰方面向威富通表達(dá)了購買部分股權(quán)的意向。
2016年3月2日，華峰集團(tuán)與鮮某就后者將其持有的威富通3%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給華峰集團(tuán)簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，此后，華峰集團(tuán)根據(jù)協(xié)議向鮮某支付了股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。
之后尤某平進(jìn)而謀劃整體收購?fù)煌ㄊ乱?，與鮮某、王某繼續(xù)談判。2016年3月22日，鮮某再次來到上海與尤某平、王某東會(huì)面，當(dāng)日雙方初步確立了華峰超纖整體收購?fù)煌ü蓹?quán)的意向。2016年3月28日，海通證券開始對(duì)威富通展開盡職調(diào)查。
2016年4月5日，華峰超纖發(fā)布《關(guān)于公司股票臨時(shí)停牌的公告》，宣布公司擬披露重大事項(xiàng)，于2016年4月5日下午開市起停牌。2016年4月6日，華峰超纖發(fā)布《上海華峰超纖材料股份有限公司關(guān)于籌劃重大事項(xiàng)停牌的公告》，宣布公司正在籌劃重大事項(xiàng)。
2016年4月13日，華峰超纖發(fā)布《上海華峰超纖材料股份有限公司關(guān)于重大資產(chǎn)重組停牌公告》，確認(rèn)上述重大事項(xiàng)為重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，交易內(nèi)容為擬收購一家互聯(lián)網(wǎng)軟件公司100%股權(quán)。
華峰超纖擬收購?fù)煌ü蓹?quán)事項(xiàng)，達(dá)到《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第109號(hào))第十二條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成不晚于2016年3月22日，公開于2016年4月13日。尤某平作為華峰集團(tuán)董事局主席、華峰超纖董事長，是內(nèi)幕信息所涉收購事項(xiàng)的主要決策者、推動(dòng)者，為內(nèi)幕信息知情人。
二、項(xiàng)朝嶸內(nèi)幕交易“華峰超纖”的事實(shí)
(一)項(xiàng)朝嶸控制“虞某釵”證券賬戶交易“華峰超纖”的情況
“虞某釵”證券賬戶(虞某釵系項(xiàng)朝嶸的親屬)于2016年3月7日開立于上海證券瑞安羅陽大道證券營業(yè)部。項(xiàng)朝嶸控制該賬戶于2016年4月1日買入“華峰超纖”699，500股，買入金額11，122，050元，交易所用資金來源為項(xiàng)朝嶸向尤某玲的借款，相關(guān)交易通過虞某釵名下手機(jī)下單操作。2019年5月21日至23日項(xiàng)朝嶸將上述股票全部賣出。經(jīng)計(jì)算，上述交易盈利
6，810，986.93元。
(二)內(nèi)幕信息公開前項(xiàng)朝嶸同內(nèi)幕信息知情人尤某平的聯(lián)絡(luò)接觸情況
項(xiàng)朝嶸與尤某平為多年朋友。內(nèi)幕信息公開前，項(xiàng)朝嶸與尤某平存在通話聯(lián)系，其中，賬戶買入“華峰超纖”前的2016年3月24日、3月29日兩人有多次通話聯(lián)系。
(三)“虞某釵”證券賬戶交易“華峰超纖”明顯異常
“虞某釵”證券賬戶的證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合;“虞某釵”證券賬戶2016年3月7日開立，項(xiàng)朝嶸借入的大額資金到賬后第二天(4月1日)即突擊大額買入“華峰超纖”，“華峰超纖”停牌后次日(4月6日)將剩余資金全額轉(zhuǎn)出，該賬戶截至我局調(diào)查日再無其他證券交易;項(xiàng)朝嶸在海通證券開立了證券賬戶，該賬戶自2015年1月1日至我局調(diào)查日未交易過“華峰超纖”，較之其在本人證券賬戶交易的其他股票，案涉“華峰超纖”交易金額明顯放大，異于其平時(shí)的交易習(xí)慣。綜上，項(xiàng)朝嶸利用“虞某釵”證券賬戶買入“華峰超纖”行為明顯異常且無合理解釋。
以上事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員的詢問筆錄、情況說明、通訊記錄、借款合同、行程記錄及提供的相關(guān)資料、相關(guān)公司提供的情況說明、公告、協(xié)議及相關(guān)資料、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
項(xiàng)朝嶸的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
三、夏云芳內(nèi)幕交易“華峰超纖”的事實(shí)
(一)夏云芳控制本人證券賬戶交易“華峰超纖”的情況
“夏云芳”證券賬戶于2014年11月13日開立于浙商證券(8.730, -0.05,
-0.57%)瑞安羅陽大道證券營業(yè)部。夏云芳控制上述證券賬戶分別于2016年3月31日、2016年4月5日買入“華峰超纖”
501，600股和94，200股，合計(jì)買入595，800股，合計(jì)買入金額9，598，155元，交易所用資金來源為夏云芳向尤某玲的借款。“夏云芳”證券賬戶于2016年11月21日賣出“華峰超纖”15，900股。經(jīng)計(jì)算，上述交易共盈利5，603，713.15元。
(二)內(nèi)幕信息公開前夏云芳同內(nèi)幕信息知情人尤某平的聯(lián)絡(luò)接觸情況
夏云芳2002年加入華峰集團(tuán)，系華峰集團(tuán)金融管理部經(jīng)理助理。內(nèi)幕信息公開前，夏云芳與尤某平存在通話聯(lián)系，其中“夏云芳”證券賬戶買入“華峰超纖”的2016年3月31日至4月5日期間兩人有8次通話聯(lián)系。
(三)“夏云芳”證券賬戶交易“華峰超纖”明顯異常
“夏云芳”證券賬戶的案涉證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合;賬戶此前僅買入“華峰超纖”100股、買入金額1，385元，而涉案期間賬戶共計(jì)買入“華峰超纖”595，800股、買入金額9，598，155元，買入金額明顯放大;除上述買入“華峰超纖”100股，“夏云芳”證券賬戶開立后至案涉交易前主要用于申購新股，僅交易過其他一只股票;2016年3月31日、4月1日、4月5日“夏云芳”證券賬戶分別轉(zhuǎn)入資金800萬元、100萬元、100萬元，此后近乎全部用于買入“華峰超纖”，“華峰超纖”停牌后次日(4月6日)上述交易所剩資金大部分轉(zhuǎn)出。綜上，“夏云芳”證券賬戶2016年3月31日和4月5日買入“華峰超纖”行為明顯異常且無合理解釋。
以上事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員的詢問筆錄、情況說明、通訊記錄、借款合同、行程記錄及提供的相關(guān)資料、相關(guān)公司提供的情況說明、公告、協(xié)議及相關(guān)資料、相關(guān)IP和MAC地址、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
夏云芳的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)項(xiàng)朝嶸違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定：沒收項(xiàng)朝嶸違法所得6810986.93元，并處以20432960.79元罰款。
根據(jù)夏云芳違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：責(zé)令夏云芳依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5603713.15
元，并處以16811139.45元罰款。兩人合計(jì)被罰款3724.41萬元。
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